小微
69204
2024-02-25
（原标题：独董谎报任职家数，多地证监局出手！）图片来源于网络，如有侵权，请联系删除
多地证监局出手，什么信号？图片来源于网络，如有侵权，请联系删除
近日，北京证监局、深圳证监局接连出手，分别对6家公司的独董任职家数问题出具罚单。据悉，这些独董任职家数均超过了5家，但对外公告却称没有超过5家。“对外公告内容与事实不符”。图片来源于网络，如有侵权，请联系删除
去年9月实施的独董新规，进一步将独董任职家数从5家压缩至3家，并设置了一年的过渡期。
“从5家压缩至3家，还有半年左右的时间，独董应该及时调整任职家数，并如实披露任职家数，否则可能继续有独董收到罚单。”有券商分析师向记者表示。
北京证监局对4家公司出手
2月23日，北京证监局发布了对北摩高科、李玉华、王飞采取出具警示函行政监管措施的决定。
该公司于2022年6月2日披露《独立董事提名人声明》，其中第三十五项为“包括本次提名的公司在内，被提名人不存在同时在超过五家的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形”，李玉华保证声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经查，独立董事李玉华当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过五家，该公司未充分核查独立董事相关任职情况，对外公告的《独立董事提名人声明》内容与事实不符。
北京证监局表示，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，以下简称《办法》）第三条第一款的规定。按照《办法》第五十一条第二款的规定，王飞作为时任董事会秘书对公司违规行为负有主要责任。
根据《办法》第五十二条的规定，北京证监局决定对该公司、李玉华、王飞采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
“你们应当认真汲取教训，切实加强信息披露等方面证券法律法规学习，严格遵守有关规定，杜绝此类违法行为再次发生，并自收到本决定书之日起15个工作日内向我局报送书面整改报告。”北京证监局表示。
同一日，北京证监局还因为相同事项，对另外3家公司出具了同样的罚单。
燕京啤酒于2022年4月28日披露《独立董事提名人声明》，其中第三十五项为“包括该公司在内，本人不存在同时在超过五家的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形”，声明人刘景伟保证声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。经查，刘景伟当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过五家，该公司未充分核查独立董事相关任职情况，对外公告的《独立董事提名人声明》内容与事实不符。
真视通于2022年4月29日披露《独立董事提名人声明》，其中第三十五项为“包括本次提名的公司在内，被提名人不存在同时在超过五家的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形”，李玉华保证声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。经查，独立董事李玉华当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过五家，该公司未充分核查独立董事相关任职情况，对外公告的《独立董事提名人声明》内容与事实不符。
星网宇达于2021年1月15日披露《独立董事提名人声明》，其中第三十六项为“被提名人不存在同时在超过五家的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形”，刘景伟保证声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。经查，独立董事刘景伟当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过五家，公司未充分核查独立董事相关任职情况，对外公告的《独立董事提名人声明》内容与事实不符。
深圳证监局对2家公司出手
与北京证监局类似，深圳证监局也在2月23日，因相同事项对2家公司出具了罚单。
2月23日，深圳证监局发布了对郑中设计、王小颖、章顺文采取出具警示函措施的决定。
章顺文在拟担任郑中设计独立董事时，郑中设计、章顺文于2018年8月16日、2021年9月1日分别作出《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》，称章顺文不存在同时在超过五家的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形，并保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经查，章顺文当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过五家，上述声明内容与事实不符。
同日，深圳证监局还发布了对爱克股份、陈永建、杨高宇采取出具警示函措施的决定。
杨高宇在拟担任爱克股份独立董事时，爱克股份、杨高宇于2021年9月17日分别作出《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》，称杨高宇不存在同时在超过五家的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形，并保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经查，杨高宇当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过五家，上述声明内容与事实不符。
独董任职家数将压缩至3家
《上市公司独立董事管理办法》，也称独董新规自202...
