中证协公布！56篇报告入围优秀课题，27家券商报告上榜

（原标题：中证协公布！56篇报告入围优秀课题，27家券商报告上榜）

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2月19日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）公示了2023年重点课题研究优秀课题报告评选结果，56篇优秀课题报告入围，涉及证券公司27家。

从研究主题来看，2023年中证协重点课题聚焦“建设中国特色现代资本市场，推动证券业高质量发展”，具体方向则包括中国特色估值体系研究、保荐机构跟投机制完善、债券市场支持科技创新的机制与路径研究、投行业务“可批性”向“可投性”转型、证券公司数字化转型价值评价体系建设研究、证券投资者保护路径等等。

56篇优秀课题报告入围

中证协2023年组织开展了重点课题研究工作，共立项180个重点课题研究项目。立项课题经过3个月研究，通过学术不端检测要求，经学术、监管和行业专家独立、客观、公正评审程序，最终由专家评选出56篇优秀课题报告。

上述优秀课题聚焦“建设中国特色现代资本市场，推动证券业高质量发展”，分别来自30家研究单位，包括了27家证券公司、中证机构间报价系统股份有限公司、中国政法大学法与经济学研究院、大公国际资信评估有限公司。

其中，中证机构间报价系统股份有限公司入围的优秀课题报告达到6篇。证券公司中，优秀课题报告最多的是中泰证券，共有4篇课题报告入列；国元证券、海通证券、申万宏源证券、银河证券、中信证券、国泰君安等6家券商分别入列3篇课题报告；西部证券、东北证券、中金公司、申万宏源证券承销保荐、广发证券、中信建投等各有2篇课题报告入列。

国新证券、湘财证券、华宝证券、东海证券、光大证券、国投证券、财信证券、国信证券、天风证券、万联证券、国金证券、华泰联合、华福证券、世纪证券等14家券商分别获评1篇优秀课题。

作为证券行业研究力量的智慧结晶，“中证协课题研究”品牌影响力逐年增强，已成为证券公司和研究机构体现专业能力、发挥智库智慧、彰显社会责任的重要平台与窗口，代表行业研究最高水平。

课题关注点契合市场、行业发展现状

优秀课题的项目负责人多为公司高管或各部门负责人，其中由董事长级别牵头的也不在少数，比如湘财证券董事长高振营、国信证券董事长张纳沙、中泰证券董事长王洪、华宝证券董事长刘加海、国新证券董事长张海文等。

从研究内容来看，中证协要求申报题目应聚焦当前资本市场等金融领域的重点、难点及亟待解决的问题，注重理论研究与实践研究相结合、宏观与微观相结合，对推动资本市场改革和证券行业高质量发展具有指导和借鉴意义。

建设中国特色现代资本市场是行业热衷研究的重点话题，如国新证券的《中国特色估值体系视角下的ESG测度研究》、湘财证券的《建立具有中国特色的估值体系研究》和估值体系相关；在助力实体经济发展话题上，东北证券的《科创板“硬科技”科创属性画像及科创引导效应研究》、申万宏源的《资本市场促进科技、资本和产业高水平循环研究》、海通证券的《新发展格局下资本市场助力国有上市公司质量提升研究》是代表作。

在券商高质量发展方面，申万宏源证券承销保荐有限责任公司的《注册制背景下中介机构证券虚假陈述 行政责任与民事责任的双向互动影响与衔接》、国投证券的《证券公司全业务链协同下的利益冲突 管理研究――以证券资产管理业务协同为视角》、中泰证券的《提升运营能力，打造证券公司高质量运营体系研究》、中信证券的《关于证券经营机构跨境展业监管的国际比较研究》等备受关注。

在风险防范方面，万联证券的《净值化管理背景下资产管理产品估值实务难点及风险防范研究》、银河证券的《证券公司基金托管业务的法律问题、风险及防范研究》、中证机构间报价系统股份有限公司《场外衍生品与场内对冲交易联动关系及风险传导问题研究》等具有代表意义。

优秀课题信息将记入声誉信息库

优秀的重点研究课题有何评价标准？中证协从研究价值、研究深度、原创性及字数等方面，对重点课题提出了四项具体要求。

一是课题研究要突出实践应用价值。重点课题研究应以分析和解决实际问题为目标，研究成果要对推动资本市场和证券业发展有借鉴和指导价值。可借鉴境外发展经验并结合我国实际情况，重点从问题分析、机制设计、运作模式、操作措施、政策建议等层面进行研究。

二是课题报告应撰写规范，研究要有深度。课题报告应概念清楚、语言通顺、内容准确、数据可靠、统计分析结果可信。课题研究应目标明确、内容具体、结构严谨、论据充分、论证严密、分析深入、结论合理。

三是课题研究成果须保证课题的原创性。课题报告通过学术不端检测系统总文字复制比不得超过20%，且分析和结论部分不允许复制，不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利，符合国家有关保密规定和有关行业政策。

四是课题报告字数建议3万―5万字为宜。

中证协表示，优秀课题信息将记入中证协声誉信息库。另根据现行的《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》，证券公司参加重点课题研究被推荐为优秀研究课题，可在文化建设评选中加0.1分。

校对：廖胜超